5月10日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。这也是15日内，该公司第三次被监管警示。

决定显示，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。

北京证监局称，中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。中金公司应于收到决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。

与此同时，时任分管上述业务的高级管理人员徐翌成、时任投资经理于剑，均因对上述违规负有责任，被出具警示函。

此前，4月26日，中金公司因合规管理存在两项问题被北京证监局处罚，一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

4月30日，中金公司因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等情况，被北京证监局警示。

（文章来源：中国证券报·中证金牛座）

原标题：中金公司再收“罚单”！15天内三遭监管警示Mom操盘网